半两财经|利用春节“抢红包”行情 两人5个月获利4880万被罚没1.46亿
近期证监会官网频频曝光操纵市场大案。
证监会官网显示,前新三板公司厚扬控股董事长周某及董事韩某龙,控制使用46个账户操纵股票“朗迪集团”,5个月获利4880万元。证监会最终处以“没一罚二”,合计罚没金额达到1.46亿元。
该案特别之处在于,当事人抓住了春节期间A股“抢红包”行情:建仓时,58个交易日,股价上涨不足20%;股票拉抬时,10个交易日大涨127%;最终出货时,7个交易日股价惨遭腰斩。
【资料图】
春节前夕利用股价横盘布局
周某、韩某龙都是资本市场的常客。2017年10月,新三板挂牌公司厚扬控股被周某收购。厚扬控股主要从事私募股权投资及咨询服务,当时的信息披露公告显示,周某持有上海谋盛资产管理有限公司、上海瀚营资产管理有限公司等多家公司的股权,韩某龙为上海瀚营资产管理有限公司的法定代表人。收购完成后,新三板挂牌公司厚扬控股周某成为厚扬控股的董事长,韩某龙也被选举为董事。2018年2月,厚扬控股更名并变更证券简称为“谊盛股份”,且主营业务变更为长租公寓。今年3月,ST谊盛在新三板终止挂牌。
经证监会调查,2019年11月4日至2020年4月7日。周某、韩某龙控制使用46个证券账户,采取多种手段影响“朗迪集团”交易价格和交易量,共获利4880万元。
证监会认定,2019年11月4日至2020年1月23日为建仓时段,2020年2月3日至2月14日为拉抬时段,2020年2月17日至4月7日为出货时段。操纵期间共计104个交易日,其中有93个交易日进行了交易。
北京青年报记者发现,这段时间正是2020年春节前后,换句话说,也就是市场钱比较多的时候。尤其是春节后的交易日,一般被市场认为是“抢红包”行情。
10个交易日股价已经翻番
北京青年报记者通过复盘注意到,两人操纵朗迪集团的建仓时段,可算是精心布局;股票拉抬的时间段,也正是朗迪集团入市以来股价最高点。
建仓期间共有58个交易日,截至日期为2020年春节前最后一个交易日。最高收盘价为10.82元,最低收盘价为9.11元,其间涨幅为19%。
拉抬阶段是从2020年春节后第一个交易日开始,前后仅10个交易日,股价最低价9.3元涨至21.13元,其涨幅高达127%。
在其间的36个交易日,朗迪集团的股价经历了抛物线般的变化,股价先从21.13元涨至26.2元,创出该股历史最好水平;而在最后出逃的7个交易日,该股7个交易日股价腰斩,股价从24.88元一路被砸至12.7元。
股票拉升阶段
出货阶段
两人通过竞价进行交易,操纵期间,二人账户组竞价买成交3660万股,成交金额5.79亿元;在出货阶段,相关账户竞价卖成交3660万股,成交金额6.29亿元。这意味着投入了5.8亿元,非法获利4880万元。
一人负责策划一人进行实施
操纵手法方面,二人手段颇为典型,主要是依靠盘中连续买卖拉抬价格、对倒交易、虚假申报等,操纵意图明显。
证监会认为,周某、韩某龙的上述行为构成操纵市场。其中,周某组织策划、实施交易,起主要作用;韩某龙在周某的安排下联系借用账户、签订配资协议、具体对接交易,起次要作用。
证监会指出,在案证据表明,韩某龙在本案中负责联系借用账户、签订配资协议、具体对接交易等。在周某下达交易指令的微信群里,周某所下达指令明显具有操纵市场意图,韩某龙在明知周某行为系操纵证券市场的情况下,仍然根据其指令实施帮助行为,应当认定为共同违法主体。
证监会最终决定,没收周某、韩某龙违法所得4880万元,并处以9761万元罚款,其中对周某处以9273万元罚款,对韩某龙处以488万元罚款。
文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/田野