【世界新视野】一天连收3罚单！国都证券投行业务暂停6个月，董事长、前董秘被约谈
因公司治理存在问题等，国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）一天内连收3张罚单。
4月13日，北京证监局发布公告称，国都证券在公司治理方面，存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题。
“投行业务方面，国都证券受公司治理影响，存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题。”北京证监局决定将国都证券与股票发行相关的保荐和承销、公司债券承销、资产证券化等业务暂停6个月。同时，该公司董事长和前董秘也被采取监管谈话的行政监管措施。
【资料图】
公司治理和投行业务问题重重
4月13日，北京证监局发布《关于对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动行政监管措施的决定》称，经查，国都证券存在两方面问题。一方面，是公司治理方面的三项问题。
“一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事（独立董事除外）、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。”北京证监局表示。
北京证监局同时指出，国都证券在投资银行业务方面，受公司治理影响，也存在三大问题。一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。
“二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。”北京证监局表示。
北京证监局称，三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议,在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。
“上述问题反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。根据相关规定，我局决定对国都证券采取责令改正并限制业务活动的行政监管措施。”北京证监局表示。
具体来看，北京证监局对国都证券采取了三项监管措施：一是国都证券应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。同时，国都证券应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责，并向北京证监局报告结果。
二是在2023年4月12日至2023年10月11日期间，国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务均被暂停。
三是国都证券应在暂停业务期间届满前，向北京证监局提交书面整改报告。
董事长被监管谈话由于公司治理存在问题，国都证券的董事长翁振杰和时任董事会秘书朱玉萍，均被监管约谈。
北京证监局同日发布的《关于对翁振杰采取监管谈话行政监管措施的决定》称，上述问题反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。
“公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任，翁振杰作为公司董事长，对此负有主要责任。同时，根据相关规定，翁振杰是公司股权管理事务的第一责任人。”北京证监局强调。
此外，北京证监局称，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，公司董事会对股东大会负责，对公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任，朱玉萍作为公司时任董事会秘书，对此负有责任。同时，朱玉萍是公司股权管理事务的直接责任人。
“根据相关规定，我局决定对翁振杰、朱玉萍采取监管谈话的行政监管措施。”北京证监会表示。
目前无实控人
官网资料显示，国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，成立时注册地为深圳市。2008年公司完成第一次增资扩股，注册资本由10.69亿元增至26.23亿元。2009年7月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。
2015年6月23日，公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本为46亿元。2015年12月31日，公司再次增资扩股，注册资本增至53亿元。2017年3月31日，国都证券在新三板挂牌上市。截至2021年，公司注册资本为58.3亿元。
国都证券目前控股和参股的公司包括：中国国都（香港）金融控股有限公司、国都景瑞投资有限公司、国都创业投资有限责任公司、国都期货有限公司、中欧基金管理有限公司。
目前，国都证券没有实控人。公司第一大股东为中诚信托有限责任公司，持股比例为13.33%。持股比例在5%以上的股东，还包括北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司、同方金融控股（深圳）有限公司、重庆国际信托股份有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、山东海洋集团有限公司，持股比例分别为9.59%、7.69%、5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。
业绩方面，Wind资料显示，虽然近三年国都证券业绩基本保持稳定，但2022年上半年业绩出现明显下滑。2019年至2021年，国都证券营收分别为14.97亿元、17.69亿元、18.26亿元，同比（与前一年同期相较）分别增加168.75%、18.17%、3.22%；归母净利润分别为5.33亿元、8.29亿元、8.32亿元，同比分别增加458.99%、55.55%、0.35%。
不过，在2022年上半年，国都证券业绩出现大幅下滑，统计期内营收为5.54亿元，同比降低33.65%；归母净利润为2.25亿元，同比减少42.98%。
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